根据美国证券交易委员会《beat365登录》第204A-1条, beat365登录(CIC)采用了这一道德准则. 该规则要求顾问的道德准则制定行为标准，并要求遵守联邦证券法, 旨在通过强化受托原则来防止欺诈行为，而受托原则必须规范咨询公司及其员工的行为.
道德规范、程序和说明:
A. 行为准则和遵守法律
204规则下的a - 1, CIC制定了它要求所有被监管人员遵守的商业行为标准, 反映公司的信托义务及其接触人员和雇员的信托义务. 道德准则的目的是向员工传授他们对客户的受托责任的重要性, 并通过对持仓和交易报告的审查来核实受托人是否遵守了这一责任. 中投将在其员工中培养一种开放和诚实的文化，并强调beat365官方登录始终以客户的最佳利益行事的重要性.
B. 重要非beat365登录的保护
所有CIC员工将受beat365官方登录的约束 隐私政策. 员工不会分享, 传播或使用有关中投证券推荐的重要非beat365登录, 客户证券持有及交易, 或任何与客户相关的非beat365登录, 除非客户和律所已明确授权.
C. 个人证券交易
每位员工都必须持有自己在中投公司的个人证券账户和直系亲属的任何账户, 或者获得在其他地方持有这些账户的特别批准，并向中投公司提供报表副本. 这些帐户将由合规官审查个人证券交易和资产是否反映了接入人员的不当交易或交易模式.
1.个人交易程序
- 中投将保留一份“限制性名单”，列出该公司掌握内幕信息的发行方, 禁止任何(个人或为客户)交易这些发行人的证券.
- 中投将要求员工只能通过经过合规审查的经纪账户进行交易.
- 中投公司将要求员工向合规部门提供交易确认书和账户报表的副本.
2. 符合报告规定的“查阅资料人士”
204规则下的a - 1, 顾问守则必须要求特定的受监督人员, “访问的人,申报个人证券交易和持有情况. 接触人是受监管的人，他可以接触到有关客户购买或出售证券的非beat365登录, 是否参与向客户提供证券建议，或者谁能接触到这些非公开的建议. 受监管的人如果能接触到有关关联共同基金的投资组合持有情况的非beat365登录，也是一个接触人. CIC将所有员工视为准入人员，因为他们都负有广泛的责任.
3. 持有的报告
每个访问人员的证券持仓必须定期且至少每年一次进行合规审查. 公司在什么地方记账, 公司可以无限制地查阅这些报告. 持有外部账户已获批准时, 该商行必须收到报表副本, 并且每年必须收到至少一份显示账户资产的报表.
4. 季度交易报告
中投将不要求员工提交单独的季度交易报告, 前提是所有信息都包含在CIC记录中的交易确认或账户报表中, 而且，前提是中投公司在交易发生的季度结束后30天内收到这些确认或报表.
5. 报告要求的例外情况
根据204A-1规则，中投公司将允许这些例外情况用于个人证券报告. 不需要报告:
- 根据自动投资计划进行的交易.
- 访问人对帐户中所持有的证券没有直接或间接影响或控制
6. 可报告的证券
访问人员必须就其所持有的“须报告证券”提交持有和交易报告, 或获得, 任何直接或间接实益所有权. 接入人被推定为由他或她的直系亲属共享接入人的家庭持有的证券的受益所有人.
规则204A-1将所有证券视为应报告证券, 有五个例外，旨在排除那些似乎不太可能出现不当交易类型的证券，而这些类型的不当交易是访问人员报告旨在发现的:
- 美国政府的直接债务的交易和持有.
- 货币市场工具——银行承兑汇票, 银行存款证明, 商业票据, 回购协议和其他优质短期债务工具.
- 货币市场基金份额.
- 交易和持有其他类型共同基金的股份.
- 如果单位投资信托只投资于独立的共同基金，则以单位投资信托的单位进行的交易.
D. 首次公开发行和非公开配售
中投公司要求接触人员在投资首次公开发行(IPO)或非公开发行(IPO)之前获得首席合规官的批准.
E. 报告违反
违反本道德规范的行为将立即报告给首席合规官或其指定人员. 除了首席合规官，还指定其他人来接收违规报告, 首席遵守干事也将定期收到关于所有违反行为的报告.
F. 对员工进行道德规范教育
每一个被监督的人将以书面形式承认其收到了《beat365官方登录》. 中投公司将定期为新员工和现有员工举办培训课程，提醒他们在准则下的义务, 将要求员工证明他们已经阅读和理解《beat365登录》, 并要求员工每年重新审核, 理解并遵守本规范.
G. 审查和执行
中投的首席合规官将负责维护和执行《beat365登录》. 该守则的执行将包括审查访问人员的个人证券报告. 审查个人证券持有和交易报告将包括1)评估访问人员是否遵守了所需的内部程序, 比如预先清关和禁止在限制名单上交易证券, 2)评估访问人是否在用自己的账户交易他为客户交易的同一种证券.
H. 保留记录
中投公司将保留其《beat365官方登录》的副本, 违反准则的记录和由于违反而采取的行动, 以及他们的监督人员收到代码的书面确认复印件. 中投公司还将保存有关投资者持有的股票和交易报告的记录, 以及批准访问人员在首次公开发行和有限发行中购买证券的决定记录.
CIC将按照规则204-2所规定的簿册和记录的标准保存期限保留这些记录:5年, 在一个容易到达的地方, 头两年在合适的投资顾问办公室工作.
I. 表格ADV的修订
CIC将在表格ADV的第二部分为客户提供关于道德规范的描述, 要求, 是否会向客户提供一份《beat365登录》. 这一披露将有助于客户了解中投公司的道德文化和标准, 中投公司是如何控制敏感信息的?中投公司采取了哪些措施，以防止员工滥用内部头寸、损害客户利益.